高管辭換走馬燈,總裁考核被投棄權票,廣發怎麼了? 財經 第1张

廣發證券香港子公司對沖基金 Pandion 巨虧引發的風波仍在持續發酵。

近期廣發證券連續多份公告顯示,一場人員問責處理已經拉開序幕。

高管震蕩

首先,15 日晚公司表示,湯曉東先生因個人原因,申請辭去公司副總經理職務。湯曉東舊年 6 月才加盟廣發,至今上任未滿一年,任職期限之短頗為罕見。

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隨後在 16 日廣發證券決定更換董秘,聘任徐佑軍擔任公司董事會秘書;原董秘羅斌華不再擔任,仍擔任副總經理。據了解,羅斌華自 2009 年 11 月起就在廣發做董秘了,至今已接近 10 年。

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值得注意的是,在董事 2018 年年度履職考核中,對於擔任董事職務的總裁林治海,有獨立董事投下 1 張棄權票。

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獨立董事楊雄先生投棄權票理由是,鑒於公司《關於對 Pandion 基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施,以及對該董事自我評價結果的復核,結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求,後續個人責任仍有不確定性,故對《關於董事 2018 年度履職考核的議案》中 3.5 項投棄權票,對《廣發證券 2018 年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》投棄權票。

在審議《廣發證券 2018 年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》與《廣發證券 2018 年度經營管理層履職情況、績效考核情況、薪酬情況專項說明》時,也有獨立董事投下棄權票。

其中,獨立董事湯欣先生投棄權票理由稱,鑒於《廣發證券 2018 年度經營管理層履職情況、績效考核情況、薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於經營管理層進行考評的完善方案,對於本項議案持有保留意見。

緣於一隻對沖基金巨虧

據一名華南券商人士分析,上述高管變動以及董事被投棄權票,主要因為廣發證券香港子公司在 2018 年出問題,公司內部要進行追責。

據了解,前副總經理湯曉東和前董秘羅斌華均為廣發投資香港的董事;公司總裁林治海亦是廣發控股香港的董事長。

而廣發投資香港舊年一隻 Pandion 對沖基金,受外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等因素影響,出現巨虧,減少廣發證券 2018 年合併凈利潤為人民幣 9.19 億元。該基金客戶正是花旗銀行,由於虧損嚴重,曾在花旗工作逾 20 年、此前掌管這一業務的 Sanjay Madgavkar 也被傳出離職。

由於事件影響較大,廣發證券隨後被監管層問詢,並在今年 3 月底收到廣東證監局《關於對廣發證券股份有限公司採取 責令改正措施的決定》,證監局指出公司存在對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題。

這就不難理解,兩名高管出現職務變動。而總裁林治海是否稱職,受到董事會的嚴格考核;出現棄權票,也反映出董事會對公司現有考核情況持有不同聲音。